Corretores de forex cftc

LANÇAMENTO: pr7551-17.

CFTC adiciona 71 nomes à sua lista de entidades estrangeiras que invocam ilegalmente residentes dos EUA para negociar opções binárias e Forex.

A lista de Deficiência de registro (RED) no site da CFTC identifica entidades que operam ilegalmente sem ser registradas.

Washington, DC - Como parte dos esforços em andamento da Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias nos Estados Unidos (CFTC) para ajudar a proteger os americanos contra a fraude, hoje o CFTC adicionou 71 novos nomes à Lista VERMELHA. Essas 71 novas adições trazem o número total de entidades estrangeiras na lista RED para mais de 110.

A Lista VERMELHA - em pé para "Registro de Deficiência" foi lançada em setembro de 2018 (veja o comunicado de imprensa da CFTC 7224-15) e completado em abril de 2018 (veja o comunicado de imprensa CFTC 7363-16). A Lista Vermelha contém os nomes de entidades estrangeiras não registradas que a CFTC tem motivos para acreditar que estão solicitando e aceitando fundos de residentes nos EUA a um nível de varejo para, entre outras coisas, negociação em opções binárias ou moeda estrangeira (forex) e quem é obrigado a registre-se no CFTC, mas, de fato, não está registrado. A Lista Vermelha pode ser encontrada em: SmartCheck. gov/REDList.

O registro não é garantia contra a fraude ou a má administração por uma empresa sem escrúpulos; no entanto, o registro traz um maior nível de segurança e responsabilidade para o público. Por exemplo, o registro permite que a CFTC examine se as empresas cumprem os padrões financeiros mínimos, bem como os requisitos de divulgação, divulgação e manutenção de registros nos termos do Commodity Exchange Act.

A lista RED funciona em conjunto com a campanha SmartCheck SM da CFTC para ajudar os investidores a identificar e proteger-se contra a conduta ilegal. A Lista Vermelha também complementa informações de registro disponíveis ao público no site da National Futures Association (nfa. futures).

O CFTC divulga a existência da Lista VERMELHA para outros reguladores governamentais, meios de comunicação social, grupos de consumidores, participantes da indústria, organizações de auto-regulação, trocas e associações industriais.

As 71 entidades estrangeiras adicionadas à Lista Vermelha são:

Corretora de mercados de preços.

Assessores Forex rentáveis.

GlenRidge Capital GMR.

Stichting WST Capital.

Bartle Investment Group.

Int. L Brokers Assn Mkts.

Byrix Financial Investments.

Capital Bank Markets.

London Binary Option.

Capital Trade House.

Os seguintes funcionários da CFTC responsáveis ​​pela Lista Vermelha são: Erica Bodin, Michelle Bougas, Hannah Huynh e Rick Glaser.

Veja o Aviso de Fraude do Cliente de Opções Binárias da CFTC.

O CFTC emitiu um Consumer Alert para alertar sobre esquemas fraudulentos envolvendo opções binárias e suas plataformas de negociação. O Alerta avisa os clientes de que os perpetradores desses esquemas ilegais geralmente se recusam a creditar contas de clientes, negar o reembolso de fundos, comprometer roubo de identidade e manipular software para gerar trocas perdidas.

Os clientes podem reportar atividades ou informações suspeitas, como possíveis violações das leis de comércio de commodities, à Divisão de Execução da CFTC através de uma Linha direta gratuita 866-FON-CFTC (866-366-2382) ou arquivar uma dica ou queixa online.

Troca de moeda estrangeira.

Em 10 de setembro de 2018, a CFTC publicou no Federal Register os regulamentos finais relativos às transações cambiais de câmbio off-exchange. (75 Reg. 55410.). As regras implementam disposições da Lei de Proteção ao Consumidor Dodd-Frank Wall Street e da Lei do Consumidor, Conservação e Energia de 2008, que, em conjunto, fornecem à CFTC ampla autoridade para registrar e regular as entidades que desejam servir como contrapartes para, ou intermediárias, operações cambiais de varejo (forex). As regras finais entrarão em vigor em 18 de outubro de 2018.

As regras finais de divisas estabelecem requisitos para, entre outras coisas, registro, divulgação, manutenção de registros, relatórios financeiros, capital mínimo e outras normas de conduta e operacional. Especificamente, os regulamentos exigem o registro de contrapartes que oferecem contratos de câmbio em moeda estrangeira como negociadores de comissões de futuros (FCMs) ou revendedores de câmbio de varejo (RFEDs), uma nova categoria de registrante. As pessoas que solicitam ordens, exercem autoridade de negociação discricionária ou operam pools em relação ao forex de varejo também serão obrigadas a se registrar, seja como corretores de atuação, consultores de negociação de commodities, operadores de pool de commodities (conforme apropriado) ou como pessoas associadas dessas entidades. & ldquo; Caso contrário, regulado & rdquo; entidades, como instituições financeiras e corretores ou negociantes registrados na SEC, continuam a poder atuar como contrapartes em tais transações sob a supervisão de seus principais reguladores.

As regras finais incluem requisitos financeiros destinados a garantir a integridade financeira das empresas que se envolvem em operações cambiais de varejo e proteções robustas dos clientes. Por exemplo, FCMs e RFEDs são obrigados a manter o capital líquido de US $ 20 milhões mais 5% do valor, se houver, pelo qual as responsabilidades com os clientes de varejo forex excedem US $ 10 milhões. A alavancagem nas contas de clientes de varejo forex estará sujeita a um requisito de depósito de segurança a ser definido pela National Futures Association dentro dos limites fornecidos pela Comissão. Todas as contrapartes e intermediários de forex de varejo são obrigadas a distribuir declarações de divulgação de risco específicas para clientes estrangeiros para clientes e cumprir os requisitos abrangentes de manutenção de registros e relatórios.

Em 2001, 2002 e 2007; ndash; antes do lançamento das regras e regras propostas e finais; a Comissão e a Divisão de Compensação e Controle Intermediário emitiram uma série de avisos sobre negociação de moeda estrangeira por clientes de varejo. Esses avisos são substituídos e não são mais efetivos.

Corretores de Forex Regulamentados CFTC.

A CFTC é uma organização reguladora independente nos Estados Unidos que regula os mercados financeiros para todas as empresas e indivíduos que lidam com contratos de futuros, incluindo swaps e commodities. Introduzido em 1974, a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) tem como objetivo criar um mercado transparente, competitivo e financeiramente estável que possa mitigar todos os tipos de risco, protegendo tanto os consumidores quanto a integridade da economia dos EUA.

Os corretores regulamentados da CFTC são obrigados por lei a serem licenciados e regulamentados tanto pela CFTC como pela NFA por fornecer serviços financeiros nos EUA. A CFTC segue um livro de regras estatutárias que é rigorosamente atualizado para garantir que todas as empresas e indivíduos que participam nos mercados financeiros respeitem regras de conduta estritas para prevenir todos e quaisquer casos de fraude ou abuso.

A maioria dos corretores de Forex modernos oferecem uma ampla gama de instrumentos financeiros que incluem moedas, commodities, metais, opções e CFDs. O principal trabalho da CFTC é regular os corretores de divisas que prestam serviços de corretagem para todos os tipos de commodities que incluem petróleo, metais preciosos, commodities agrícolas e outros tipos de contratos de futuros.

Como os CFTC são reguladores regulados diferentes dos corretores regulares?

CFTC é uma agência independente que regula os corretores sobre o que é aceitável ao fornecer serviços financeiros aos consumidores nos EUA. O mercado financeiro é um terreno fértil para uma grande variedade de crimes financeiros que incluem abuso de fundo de clientes, lavagem de dinheiro, manipulação de mercados e fraude financeira. Quando se trata de proteger os interesses dos consumidores que usam o seu dinheiro suado para investir, a CFTC está na vanguarda de garantir que não haja uma repetição da crise financeira de 2008, que foi em parte resultado de operações de mercado de swaps sem controle. .

Os corretores da CFTC forex são considerados as empresas mais confiáveis ​​em todo o mundo devido à sua dedicação inabalável a oferecer uma plataforma justa para que os investidores troquem nos mercados financeiros. Todos os tipos de corretores regulados nos EUA são responsáveis ​​perante a CFTC, e a maioria dos corretores atua no melhor interesse dos clientes. Ao contrário de outras agências reguladoras, como a FCA, os consumidores têm a liberdade de fazer queixas e fornecer dicas diretamente à CFTC sobre qualquer má conduta dos corretores regulados.

Os corretores de Forex mais escolhidos.

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Como as reclamações do consumidor são abordadas pelo CFTC?

A CFTC faz uma prioridade colocar o consumidor antes do corretor, razão pela qual a CFTC tornou-se parte integrante da proteção dos direitos dos consumidores nos EUA. Os comerciantes e os investidores podem entrar em contato diretamente com a CFTC sob a forma de apresentar queixas ou fornecer dicas sobre quaisquer discrepâncias, e os indivíduos também podem tirar vantagens do programa Whistleblowers para denunciar feridas e obter recompensas pesadas diretamente do governo.

A CFTC atualiza regularmente seu programa de prevenção e prevenção de fraude educando os consumidores sobre os diferentes tipos de crimes financeiros e como isso pode ser prevenido. A CFTC também controla todas as empresas financeiras que operam os EUA para todas as irregularidades financeiras e toma medidas severas contra aqueles que não cumprem os rígidos padrões da CFTC.

A História da CFTC e seu Protocolo Regulatório.

A história da CFTC remonta a mais de 150 anos, quando as commodities agrícolas dos EUA precisavam de regulamentação nos mercados financeiros. O governo dos EUA vem regulamentando os contratos de futuros para todos os tipos de commodities desde o início da década de 1920 e, a partir de 1974, a CFTC foi responsável por regular todos os contratos de futuros para uma ampla gama de commodities. O CFTC foi criado devido à imensa popularidade da negociação nos mercados financeiros devido ao influxo de negociação de moeda, negociação de commodities e outros tipos de operações de swap, o que resultou em um mercado não regulamentado e uma extrema volatilidade. A CFTC conseguiu derrubar o caos, e desde então, a CFTC tem desempenhado um papel vital na regulamentação dos mercados financeiros.

Todos os tipos de negociação de commodities são regulados pelo Commodity Exchange Act de 1936, que é alterado de tempos em tempos. A CFTC opera com o quadro criado pelo CEA, que constitui a base para que todas as empresas operem nos mercados financeiros. A CFTC também é uma das poucas agências reguladoras do mundo que são financiadas pelo governo, ao contrário da NFA ou da FCA, que são autofinanciadas por meio de taxas de adesão e outras dívidas.

Como você garante que um corretor é regulamentado pelo CFTC?

Todos os corretores forex regulamentados da CFTC devem exibir seu número de licença e regulamento claramente na página inicial do site. Eles também devem fornecer os detalhes da licença para os consumidores, mediante solicitação. A CFTC também fornece uma grande variedade de recursos on-line para consumidores para verificar a autenticidade de licenciamento e regulamentos e são livres para pesquisar sobre uma empresa ou um indivíduo com o qual eles estão lidando.

A CFTC enumera os pormenores dos litígios iminentes contra as empresas devido à violação das diretrizes regulatórias em seu site e freqüentemente atualiza informações relacionadas a processos passados ​​e suspensão de licenças. Um consumidor pode verificar o histórico de uma empresa, analisando cuidadosamente seu registro com o CFTC, e quão bem trata as queixas dos consumidores e outras questões que surgem de tempos em tempos. Afinal, todos os consumidores são obrigados pela CFTC a ter cuidado em sua abordagem ao lidar com as empresas e recomendar a realização de pesquisas extensas sobre uma empresa antes de depositar dinheiro com um corretor regulado.

Corretores de Forex por autoridade de regulamentação.

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Aviso de Risco - Seu capital está em risco. Com cuidado, esses produtos podem não ser adequados para todos, então, certifique-se de compreender os riscos envolvidos!

Troca de moeda estrangeira.

Cuidado com as fraudes de câmbio em moeda estrangeira.

As propagandas parecem muito boas para deixar passar. Eles realizam altos retornos, juntamente com baixos riscos de investimentos em contratos de moeda estrangeira (divisas). Às vezes, eles oferecem oportunidades lucrativas de emprego na negociação forex.

Essas ofertas soam muito boas para serem verdadeiras? Infelizmente, eles são, e os investidores precisam estar em guarda contra esses golpes. Eles podem parecer uma nova e sofisticada forma de oportunidade de investimento, mas, na realidade, eles são a mesma fraude financeira da trapaça em trajes extravagantes.

O comércio de Forex pode ser legítimo para os governos e grandes investidores institucionais preocupados com as flutuações nas taxas de câmbio internacionais, e pode até ser apropriado para alguns investidores individuais. Mas o investidor médio deve ser cauteloso quando se trata de ofertas forex.

A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ea Associação Norte-Americana de Administradores de Valores Mobiliários (NASAA) alertam que a negociação forex off-exchange por investidores de varejo é, na melhor das hipóteses, extremamente arriscada e, na pior das hipóteses, fraude definitiva.

Quais são os contratos de divisas?

Os contratos de Forex envolvem o direito de comprar ou vender um determinado montante de uma moeda estrangeira a um preço fixo em dólares norte-americanos. Os lucros ou perdas acumulam-se à medida que a taxa de câmbio dessa moeda flutua no mercado aberto. É extremamente raro que os comerciantes individuais realmente vejam a moeda estrangeira. Em vez disso, eles normalmente fecham seus compromissos de compra ou venda e calculam ganhos ou perdas líquidas com base nas variações de preços nessa moeda em relação ao dólar ao longo do tempo.

Os mercados de Forex estão entre os mercados mais ativos do mundo em termos de volume de dólares. Os participantes incluem grandes bancos, corporações multinacionais, governos e especuladores. Os comerciantes individuais compõem uma parte muito pequena desse mercado. Devido à volatilidade no preço da moeda estrangeira, as perdas podem acumular-se muito rapidamente, eliminando o pagamento antecipado de um investidor em curto prazo.

Como funcionam os golpes?

As fraudes de Forex atraem clientes com ofertas sofisticadas feitas em anúncios de jornais, promoções de rádio ou em sites de internet. Os promotores muitas vezes atraem os investidores com o conceito de alavancagem: o direito de "controlar uma grande quantidade de moeda estrangeira com um pagamento inicial que representa apenas uma fração do custo total". Juntamente com as previsões sobre aumentos supostamente inevitáveis ​​nos preços das moedas, esses contratos consideram que eles oferecem retornos enormes em pouco tempo, com pouco ou nenhum risco de queda.

Em um caso típico, os investidores podem ter certeza de colher dezenas de milhares de dólares em apenas algumas semanas ou meses, com um investimento inicial de apenas US $ 5.000. Muitas vezes, o dinheiro do investidor nunca é realmente colocado no mercado através de um revendedor legítimo, mas simplesmente desviado - roubado - para o benefício pessoal dos estafadores.

O que os reguladores estão fazendo?

A CFTC é a agência federal com a principal responsabilidade de supervisionar os mercados de commodities, incluindo a negociação de moeda estrangeira. Muitos reguladores estaduais de valores mobiliários também têm o direito, sob suas leis estaduais, de agir contra investimentos de commodities ilegais. Às vezes, o CFTC e os estados trabalham juntos em casos. Exemplos incluem:

Em 2005, o CFTC e o Comissário de Empresas do Estado da Califórnia processaram a National Investment Consultants, Inc. e outros no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Norte da Califórnia por se envolverem em uma fraude forex envolvendo aproximadamente US $ 2 milhões em fundos de clientes. Em 2006, o Tribunal ordenou restituição e multas no valor de US $ 3,4 milhões. Também em 2005, a CFTC e a Texas State Securities Board (TSSB) participaram de um esforço cooperativo de execução contra a Premium Income Corp. (PIC) e seus principais. A CFTC e a Securities and Exchange Commission (SEC) apresentaram uma ação no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito Norte do Texas e o TSSB apresentou uma ação administrativa cobrando a PIC e seus diretores com uma operação forex ilegal de $ 11 milhões. Até o momento, o tribunal federal encontrou três réus corporativos sujeitos a pagar uma restituição de US $ 12 milhões e cada uma recebeu uma multa de US $ 37 milhões. O Estado do Texas também obteve ordens de cessar e desistir junto com várias acusações e condenações criminais. O presidente da PIC está atualmente preso em acusações decorrentes de sua fraude forex. Em 2004, Gregory Blake Baldwin, da Utah, se declarou culpado de fraude depois que sua empresa, Sunstar Funding, aceitou US $ 228,500 de 33 investidores para colocação no mercado de moeda estrangeira. O dinheiro dos investidores não foi colocado no mercado de moeda estrangeira, mas foi usado para pagar alguns investidores passados ​​e para despesas pessoais da Baldwin. Em 2003, a CFTC e o Departamento de Serviços de Consumidores e Empresas do Estado do Oregon processaram a Orion International, Inc. e seus diretores no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito de Oregon por solicitação fraudulenta de mais de US $ 40 milhões para participar de um suposto fundo forex. Orion, e seu presidente Russell Cline, desviaram praticamente todos os fundos do cliente. Em 2006, o Tribunal entrou com multas e ordens de restituição contra os réus no total de quase US $ 150 milhões. Cline está atualmente preso em cobranças decorrentes de sua fraude forex. Em 2002, a CFTC, a SEC e o Estado de Utah apresentaram uma ação contra uma empresa conhecida como "Troca" por violações de leis estaduais e federais, já que os diretores da empresa ilegalmente ofereceram contratos de moeda estrangeira através de um suposto esquema de Ponzi que custou aos investidores quase US $ 15 milhão.

Quais são os sinais de alerta de fraude?

Se você é solicitado por uma empresa que afirma trocar moedas estrangeiras e pede que você invoque fundos, você deve ter muito cuidado. Cuidado com os seguintes sinais de alerta:

1. Desconfie de promessas que soam muito boas para serem verdadeiras: "Você pode fazer lucros de seis dígitos dentro de um ano; Os investimentos cambiais são de risco muito baixo; Você pode dobrar seu dinheiro. Os esquemas Get-rich-quick, incluindo aqueles que envolvem negociação de moeda estrangeira, tendem a ser fraudes.

2. Seja cético sobre chamadas telefônicas não solicitadas que oferecem investimentos, especialmente aqueles de vendedores fora do estado ou empresas que não estão familiarizadas.

3. Seja especialmente cauteloso se você adquiriu uma grande quantia de dinheiro recentemente e está procurando um veículo de investimento. Em particular, os aposentados com acesso aos seus fundos de aposentadoria podem ser alvos atraentes para operadores fraudulentos. Obter o seu dinheiro de volta uma vez que se foi pode ser difícil ou impossível.

4. Desconfie dos esforços de alta pressão para convencê-lo a enviar ou transferir dinheiro imediatamente para a empresa, via entrega durante a noite ou na Internet.

5. Seja inteligente sobre o dinheiro que você coloca em risco. Mesmo quando comprado através do revendedor mais respeitável, os investimentos estrangeiros são extremamente arriscados. Se você está tentado a investir, certifique-se de entender esses produtos e, acima de tudo, apenas investir o que você pode perder. Não investe seu dinheiro de aluguel em um contrato forex.

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Os corretores regulados da CFTC incluem corretores que estão sujeitos aos regulamentos da Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA, uma agência independente do governo dos Estados Unidos. Os regulamentos foram promulgados para ajudar a aumentar a proteção do consumidor, evitando fraude e práticas financeiras não éticas nos mercados de opções. Todos os corretores regulamentados da CFTC são obrigados a se registrar na CFTC e a seguir todos os regulamentos de conformidade em matéria de proteção ao consumidor, arquivamentos financeiros e divulgações do consumidor.

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